2011/9/22 8:54:58 作者：網風 來源：1
本月，中小板上市公司按照深交所要求，陸續展開內部核查，并按要求填寫并披露《自查表》。然而，有公司似乎對此事并不重視，它就是富臨運業(002357，收盤價9.46元)。
今年3月，富臨運業接連發生兩起高管違規買賣公司股票事件，其中一人還被交易所通報批評。《每日經濟新聞》記者發現，此次自查，公司卻在“公司董事、監事、高級管理人員買賣股票前是否向董事會秘書報備”一項，赫然寫上了“是”。如此看來，要么就是公司知情不阻止，要么就是將自查視為“走過場”。
上市公司開展內控自查
今年8月，深交所發布《關于開展“加強中小企業板上市公司內控規則落實”專項活動的通知》，要求各中小板上市公司依據公司實際情況，認真核查公司內部控制制度的制定和運行情況，并填寫《自查表》;上市公司尚處在保薦期的，應當請保薦代表人對上市公司編制的《自查表》進行核查，出具核查意見。深交所此舉意在提升上市公司自律水平。
進入9月，各中小板上市公司開始陸續發布自查報告。
今日,富臨運業發布董事會決議公告，除了選舉黎昌軍、彭麗梅擔任審計委員會委員、審計部部長外，還通過了《關于公司內控規則落實自查表及整改計劃的議案》。保薦機構東北證券(000686，收盤價18.80元)在出具的核查意見中表示，富臨運業在內部控制方面存在兩項問題：一是彭麗梅擔任審計部門負責人未經審計委員會提名，未獲董事會任命;二是內部審計部門未在審計委員會的督導下，至少每季度對關聯交易等事項進行檢查，未出具檢查報告并提交董事會，公司目前正在落實整改。
高管接連違規
看上去，富臨運業的確開展了自查活動，不過，《每日經濟新聞》記者在其公告的《自查表》中發現一個問題。
今年3月31日，富臨運業發布董監高買賣公司股票整改公告稱，3月21日，公司董事侯聯宇的妻子購買了公司股票9000股，涉及金額約21萬元;3月22日，富臨運業召開董事會審議2010年年報及利潤分配等議案。侯聯宇并沒有將妻子的買入行為提前通知董秘，公司也是在接到深交所短信通知后才得知。
無獨有偶，整改公告發布當天、前一天及后一個星期，董事兼財務總監江明又違規。江明分別于3月30日、3月31日、4月6日累計賣出公司股票1.8萬股，成交金額為38.93萬元，而公司4月6日已向深交所提交了2011年一季報的披露時間，4月23日正式披露一季報。因此，7月12日江明遭深交所通報批評。
在今日公布的《自查表》第六項“內部控制其他情況”中，有“公司董事、監事、高級管理人員買賣股票前是否向董事會秘書報備”一項，公司需要根據自身情況填寫 “是”與“否”，特殊情況說明原因，富臨運業填寫“是”。這意味著公司要么知曉高管的短線交易但卻沒有阻止，要么就是此次填表時未進行認真核實，隨意填寫。
